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固原市市場監督管理局行政執法全過程記錄實施細則(試行)

索引號 640400023/2020-00215 文號 生成日期 2020-06-12
公開方式 主動公開 發布機構 固原市市場監督管理局 責任部門 固原市市場監督管理局

第一章   總 則

第一條  為了規范行政執法程序,促進嚴格、規范、公正、文明執法,維護行政執法人員和當事人的合法權益,根據《行政處罰法》《行政強制法》以及其他有關法律法規規章的規定,結合我局實際,制定本實施細則。

第二條  本細則所稱行政執法,是指我局依法實施的行政處罰、行政強制、行政檢查等行政行為。

第三條  本辦法所稱全過程記錄,是指行政執法人員通過文字、音像等記錄方式,對行政執法的整個過程進行實時跟蹤記錄的活動。

執法人員使用執法音像記錄設備進行記錄的同時,使用《現場檢查筆錄》等現場記錄文書的,應當在文書中記明音像記錄的情況,文書記載的時間應當與相應的音像記錄時間一致。

文字記錄方式包括向當事人出具的行政執法文書、調查取證有關文書、聽證材料、檢驗鑒定結論、專家論證報告、內部審批材料、送達回證等書面記錄。

音像記錄方式包括采用照相、錄音、錄像、視頻監控等方式進行的記錄。

第四條  行政執法全過程記錄應當堅持合法、客觀、準確、公正的原則。

根據行政執法行為的性質、種類、現場、階段的不同,采取合法、適當、有效的方式和手段實施全過程記錄。

文字記錄和音像記錄可以同時使用,也可以分別使用。

除本細則規定的執法環節進行音像記錄外,根據不同情況,其他執法環節需要音像記錄的,同時進行音像記錄。

第五條  加強信息化建設,根據執法工作的需要,建設全過程記錄的相關設施,配備音像記錄設備,提高行政執法效率和規范化水平。

辦公室(信息中心)負責全過程記錄設施的建設和維護,行政執法機構和執法人員負責本機構、人員所使用音像記錄設備的維護保養,保證設施、設備的正常使用。

第六條  法制機構、執法稽查機構負責對行政執法全過程記錄工作的監督、檢查、指導和協調。 

第二章  行政處罰記錄規則

第一節  立 案

第七條  通過監督檢查或者收到投訴、申訴、舉報、其他機關移送、上級機關交辦材料發現案源后,填寫《案件來源登記表》,詳細記錄登記時間、來源分類、案源提供人、案源登記內容。辦案機構負責人根據案源不同情況提出處理意見。

第八條  符合立案條件的,填寫《立案審批表》,詳細記錄當事人情況、案發地、案件來源、案源登記時間、核查情況及立案理由。辦案機構負責人簽署意見,指定辦案人員,報機關負責人批準。

第九條  對于不予立案的投訴、舉報、申訴,填寫《不予立案審批表》,詳細記錄當事人情況、案發地、案件來源、案源登記時間、核查情況及不予立案理由。辦案機構負責人簽署意見,報機關負責人批準,將結果告知具名的投訴人、申訴人、舉報人,并制作《行政處理告知記錄》,詳細記錄被告知人、告知時間、告知方式、告知內容、告知(記錄)人、被告知人。

第十條  經核查或者立案調查,對于不屬于本機關管轄的案件,填寫《行政處罰案件有關事項審批表》,辦案機構負責人簽署意見,報機關負責人批準后,制作《案件移送函》,向有管轄權的行政機關移送案件。在所附的《送達回證》上詳細記錄送達地點、送達方式,收件人和送達人分別在《送達回證》簽名或蓋章并注明送達時間。

第十一條  經核查或者立案調查,發現違法行為涉嫌犯罪的,辦案人員提出移送涉嫌犯罪案件的書面報告,報機關負責人審批同意后,制作《涉嫌犯罪案件移送書》。將《涉嫌犯罪案件移送書》、涉嫌犯罪案件情況的調查報告、涉案物品清單、有關檢驗報告或者鑒定結論和其他有關涉嫌犯罪的材料一起移送公安機關。按要求填寫《送達回證》。《涉嫌犯罪案件移送書》同時抄送人民檢察院一份。

查封、扣押的涉案物品向公安機關移送后,制作《(查封、扣押)財物移送通知書》,附上《(場所、設施、財物)清單》,送達行政強制措施當事人,按要求填寫《送達回證》。 

第二節  調查取證 

第十二條  需要其他單位協助調查與案件有關的特定事項的,制作《協助調查函》,載明請求協助調查的原因、法律依據、協助調查的內容,向有關單位發送。

第十三條  在案件核查或者立案后調查取證時,對物品或者場所進行檢查的,制作《現場筆錄》,詳細記錄檢查起止時間、檢查地點、檢查人員姓名和執法證號碼、當事人和見證人的基本情況、通知當事人到場情況、出示執法證件情況、告知當事人權利義務情況、當事人陳述申辯情況、檢查情況,填寫總頁數和頁碼,當事人、見證人、檢查人員分別在筆錄上逐頁簽名或者蓋章并注明日期。

進行現場檢查時,應當同時進行音像記錄。

第十四條  在案件調查過程中,必須對自然人的人身或者住所進行檢查時,需要提請公安機關執行的,填寫《行政處罰案件有關事項審批表》,辦案機構負責人簽署意見,報機關負責人批準后,制作《檢查建議書》。

第十五條  為查明案件事實,需要當事人或者有關人員在指定時間到達指定地點接受詢問的,制作《詢問通知書》,載明需要了解的事項、詢問時間、詢問地點、需要攜帶的材料、執法辦案人員的姓名和聯系電話,并按要求填寫《送達回證》。

第十六條  對當事人或者有關人員進行詢問、調查的,制作《詢問(調查)筆錄》,詳細記錄詢問時間、地點、詢問(調查)人姓名和執法證件號碼、被詢問(調查)人情況、詢問內容,填寫總頁數和頁碼,經被詢問(調查)人核對無誤后,被詢問(調查)人、詢問(調查)人分別在筆錄上逐頁簽名或者蓋章并注明日期。

第十七條  需要向有關單位和個人調取書證、物證的,制作《調取證據通知書》和《證據登記保存清單》,并做詳細記錄。

第十八條  抽樣取證時,填寫《抽樣取證記錄》,詳細記錄抽樣時間、抽樣地點、抽樣人、當事人、抽樣物品名稱、抽樣物品基數、規格(型號)、生產日期和批號、執行標準、保質期、標稱生產者、標稱商標、抽樣方式、抽取樣品數量、抽樣情況、樣品加封情況,由當事人、抽樣人辦案人員、見證人分別簽名并對樣品加貼封條,開具物品清單,由辦案人員和當事人在封條和相關記錄上簽名或者蓋章并注明日期。

進行抽樣取證時,應當同時進行音像記錄。

第十九條  需要委托相關鑒定機構對案件中的專門事項進行鑒定的,制作《委托鑒定書》。鑒定機構出具的鑒定意見應當載明委托人和委托鑒定的事項、委托人向鑒定部門提交的相關材料、鑒定的依據和使用的科學技術手段、鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明、鑒定的過程、明確的鑒定結論并應有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章。

第二十條  在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下,需要采取先行登記保存證據措施的,填寫《行政處罰案件有關事項審批表》,辦案機構負責人簽署意見,報機關負責人批準后,制作《先行登記保存證據通知書》,附上《(場所、設施、財物)清單》,按要求填寫《送達回證》。

《(場所、設施、財物)清單》詳細記錄編號、名稱、規格(型號)或者地址、單位、數量或者面積,當事人、辦案人員、保管人、見證人分別簽名或者蓋章并注明日期。

采取先行登記保存證據措施時,應當同時進行音像記錄。

第二十一條  案件調查完畢,辦案人員寫出調查終結報告,填寫審批事項為“行政處罰建議”的《行政處罰案件有關事項審批表》,辦案機構負責人簽署意見后,連同案卷交由法制機構核審。調查終結報告應當包括當事人的基本情況、違法事實、相關證據及其證明事項、案件性質、自由裁量理由、處罰依據、處罰建議等。 

第三節  核審與決定 

第二十二條  法制機構接到辦案機構的案卷材料核審完畢。填寫《案件核審表》,詳細記錄案件名稱、送審機構、送審時間、退卷時間,核審承辦人提出核審意見和建議,核審機構負責人簽署意見后,將《案件核審表》連同案卷材料退給辦案機構。

第二十三條  辦案機構將處罰建議報機關負責人批準后,制作《行政處罰告知書》;符合聽證條件的,制作《行政處罰聽證告知書》。送達當事人,按要求填寫《送達回證》。

第二十四條  當事人要求聽證的,應當自接到當事人要求舉行聽證的申請之日起3個工作日內,報機關負責人指定聽證主持人。聽證主持人應當自接到辦案人員移交的案件材料之日起5個工作日內確定聽證的時間、地點,并應當于舉行聽證7日前制作《行政處罰聽證通知書》,送達當事人,按要求填寫《送達回證》。

第二十五條  聽證過程中,聽證記錄人員制作《聽證筆錄》,詳細記錄案件名稱、聽證時間和地點、聽證主持人、記錄員、案件調查人及所屬辦案機構、當事人或委托代理人的情況、聽證過程,由聽證主持人、案件調查人、當事人、委托代理人逐頁簽名或者蓋章并注明日期。

聽證應當全程進行音像記錄。

第二十六條  聽證結束后,聽證主持人在5個工作日內寫出《聽證報告》并簽名,連同《聽證筆錄》一并上報本機關負責人。

《聽證報告》應當包括以下內容:

(一)聽證案由; 

(二)聽證人員、聽證參加人; 

(三)聽證的時間、地點; 

(四)聽證的基本情況; 

(五)處理意見和建議; 

(六)需要報告的其他事項。 

第二十七條  應當處罰的,辦案人員填寫《行政處罰決定審批表》,詳細記錄當事人、案件性質、立案時間、當事人涉嫌違法的事實、處罰理由、依據和內容、當事人陳述申辯或者聽證中提出的主要意見、辦案機構復核意見或者聽證主持人意見和案審會意見,辦案機構負責人簽署意見后,報機關負責人批準。

第二十八條  對重大、復雜案件,或者重大違法行為給予較重處罰的案件,提交案審集體討論決定,并制作案審記錄,詳細記錄會議時間和地點、參加人員、主持人、討論過程、討論結果等,參加會議的案審成員在記錄上簽名。

第二十九條  對于經批準的處罰決定,草擬《行政處罰決定書》,經法制機構審查后,報機關負責人批準。

行政處罰決定書的內容包括:

(一)當事人的姓名或者名稱、地址等基本情況; 

(二)違反法律、法規或者規章的事實和證據; 

(三)當事人陳述、申辯的采納情況及理由; 

(四)行政處罰的內容和依據; 

(五)行政處罰的履行方式、期限; 

(六)不服行政處罰決定,申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限; 

(七)作出行政處罰決定的市場監督管理部門的名稱和作出決定的日期。 

第三十條  經立案調查,作出行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機關等處理決定的,將結果告知被調查人和具名的投訴人、申訴人、舉報人,并制作《行政處理告知記錄》,詳細記錄被告知人、告知時間、告知方式、告知內容、告知(記錄)人、被告知人。 

第三十一條  適用簡易程序的行政處罰案件,辦案人員當場調查違法事實,制作現場檢查、詢問筆錄,收集必要的證據,告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據,并告知當事人有權進行陳述和申辯。當事人進行申辯的,辦案人員將申辯情況記入筆錄。

制作《當場處罰決定書》,當場送達當事人,由當事人和辦案人員簽名或者蓋章并注明日期。

《當場處罰決定書》應當載明當事人的基本情況、違法行為、行政處罰依據、處罰種類、罰款數額、時間、地點、救濟途徑、行政機關名稱,加蓋行政機關印章。 

第四節 送達與執行 

第三十二條  送達《行政處罰決定書》,應當按下列方式執行:

(一)直接送達的,由受送達人在送達回證上注明簽收日期,并簽名或者蓋章,受送達人在送達回證上注明的簽收日期為送達日期。受送達人是自然人的,本人不在時交其同住成年家屬簽收;受送達人是法人或者其他組織的,應當由法人的法定代表人、其他組織的主要負責人或者該法人、其他組織負責收件的人簽收;受送達人有代理人的,可以送交其代理人簽收;受送達人已向市場監督管理部門指定代收人的,送交代收人簽收。受送達人的同住成年家屬,法人或者其他組織負責收件的人,代理人或者代收人在送達回證上簽收的日期為送達日期。 

(二)受送達人或者其同住成年家屬拒絕簽收的,市場監督管理部門可以邀請有關基層組織或者所在單位的代表到場,說明情況,在送達回證上載明拒收事由和日期,由送達人、見證人簽名或者以其他方式確認,將執法文書留在受送達人的住所;也可以將執法文書留在受送達人的住所,并采取拍照、錄像等方式記錄送達過程,即視為送達。 

(三)直接送達有困難的,可以郵寄送達或者委托當地市場監督管理部門代為送達。郵寄送達的,以回執上注明的收件日期為送達日期;委托送達的,受送達人的簽收日期為送達日期。 

(四)除行政處罰決定書外,經受送達人同意,可以采用手機短信、傳真、電子郵件、即時通訊賬號等能夠確認其收悉的電子方式送達執法文書,市場監督管理部門應當通過拍照、截屏、錄音、錄像等方式予以記錄,手機短信、傳真、電子郵件、即時通訊信息等到達受送達人特定系統的日期為送達日期。 

(五)受送達人下落不明或者采取上述方式無法送達的,可以在市場監督管理部門公告欄和受送達人住所地張貼公告,也可以在報紙或者市場監督管理部門門戶網站等刊登公告。自公告發布之日起經過六十日,即視為送達。公告送達,應當在案件材料中載明原因和經過。在市場監督管理部門公告欄和受送達人住所地張貼公告的,應當采取拍照、錄像等方式記錄張貼過程。 

(六)市場監督管理部門可以要求受送達人簽署送達地址確認書,送達至受送達人確認的地址,即視為送達。受送達人送達地址發生變更的,應當及時書面告知市場監督管理部門;未及時告知的,市場監督管理部門按原地址送達,視為依法送達。 

(七)因受送達人提供的送達地址不準確、送達地址變更未書面告知市場監督管理部門,導致執法文書未能被受送達人實際接收的,直接送達的,執法文書留在該地址之日為送達之日;郵寄送達的,執法文書被退回之日為送達之日。

第三十三條  當事人已經履行行政處罰決定的,應當對當事人履行處罰決定的情況進行記錄,留存相關資料。

當事人不依法履行處罰決定的,適用行政強制執行程序。

第三十四條  在行政處罰決定中,依法責令當事人改正的,應當按期對改正情況進行核查,做好《現場筆錄》等有關文字記錄,同時進行音像記錄。

第三十五條  需要處理罰沒物品的,填寫《行政處罰案件有關事項審批表》,辦案機構負責人簽署意見,報機關負責人批準后,依法進行處理。

處理物品,應當填寫《物品處理記錄》,詳細記錄所處理物品的《(場所、設施、財物)清單》編號、物品來源、處理依據、處理時間、處理地點、執行人、記錄人、見證人、處理情況,由執行人和見證人逐頁簽名或者蓋章并注明日期。

處理物品應當同時進行音像記錄。

第三十六條  行政處罰案件辦結后,填寫《行政處罰案件結案表》,詳細記錄案由、案件來源、當事人姓名/名稱、法定代表人(負責人)、住所或者住址、案源發現時間、案發地、立案時間、行政處罰決定書文號、執法人員及執法證編號、簡要案情及查處經過、行政處罰內容、處罰執行方式及罰沒財物處置情況,辦案人員和辦案機構負責人簽署意見后,報機關負責人批準結案。 

第三章  行政強制記錄規則 

第三十七條  執法過程中需要依法采取行政強制措施的,填寫《行政處罰案件有關事項審批表》,辦案機構負責人簽署意見,報機關負責人批準后,制作《實施行政強制措施決定書》,按要求填寫《送達回證》。對查封、扣押的財物,當場進行清點,按要求填寫《(場所、設施、財物)清單》。

采取行政強制措施時,應當同時進行音像記錄。

第三十八條  查封、封存的物品需要委托給當事人、第三人保管的,制作《實施行政強制措施(場所、設施、財物)委托保管書》,附《(場所、設施、財物)清單》,按要求填寫《送達回證》。

第三十九條  對于已經采取行政強制措施的容易腐爛、變質的物品,需要先行處理的,填寫《行政處罰案件有關事項審批表》,辦案機構負責人簽署意見,報機關負責人批準后,制作《先行處理物品通知書》,附《(場所、設施、財物)清單》,按要求填寫《送達回證》。

處理物品,應當填寫《物品處理記錄》,詳細記錄所處理物品的《(場所、設施、財物)清單》編號、物品來源、處理依據、處理時間、處理地點、執行人、記錄人、見證人、處理情況,由執行人和見證人逐頁簽名或者蓋章并注明日期。

處理物品應當同時進行音像記錄。

第四十條  需要延長查封、扣押期限的,填寫《行政處罰案件有關事項審批表》,辦案機構負責人簽署意見,報機關負責人批準后,制作《延長(查封、扣押)期限決定書》,附《(場所、設施、財物)清單》,送達當事人,按要求填寫《送達回證》。

第四十一條  實行行政強制措施的涉案物品進行檢測、檢驗、檢疫、技術鑒定,需要告知當事人檢測、檢驗、檢疫、技術鑒定期間的,制作《(檢測、檢驗、檢疫、技術鑒定)期間告知書》,附《(場所、設施、財物)清單》,送達當事人,按要求填寫《送達回證》。 

第四十二條  需要解除行政強制措施的,填寫《行政處罰案件有關事項審批表》,辦案機構負責人簽署意見,報機關負責人批準后,制作《解除行政強制措施決定書》,送達當事人,按要求填寫《送達回證》。

第四十三條  當事人逾期不履行行政決定,需要強制執行的,制作《行政決定履行催告書》,送達當事人,按要求填寫《送達回證》。

第四十四條  當事人收到催告書后進行陳述和申辯的,應當充分聽取當事人的意見,對當事人提出的事實、理由和證據,應當進行記錄、復核。

第四十五條  經催告,當事人無正當理由仍不履行行政決定,申請法院強制執行。對申請法院強制執行的《強制執行申請書》等相關文書及送達回證、強制執行結果進行全過程記錄。 

第四章  執法記錄的管理與使用 

第四十六條  音像記錄制作完成后,由各辦案機構負責人指定的專人進行妥善保管。執法音像記錄保存期限不少于2年。作為執法工作必要證據的音像記錄的保存期限與相應的行政執法案卷保存期限一致。

第四十七條 行政處罰決定執行完畢,辦案機構應當按要求及時將案件材料立卷歸檔。

第四十八條  當事人及有關人員需要查閱、復制行政處罰、行政強制案卷的,應當征求辦案機構負責人意見,并經主管領導批準后,依法查閱、復制。

第四十九條  涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私的執法記錄信息,應當嚴格按照保密工作的有關規定和權限進行管理。 

第六章  監督責任 

第五十條  實施執法過程全記錄過程中,有下列情形之一的,責令限期整改;情節嚴重或者造成嚴重后果的,對直接負責的主管人員和其他責任人員依法給予行政處分;構成犯罪的,由司法機關依法追究刑事責任:

(一)不制作或者不按要求制作執法全過程記錄的;

(二)違反規定泄露執法記錄信息造成嚴重后果的;

(三)故意損毀,隨意刪除、修改執法全過程中文字或者音像記錄信息的;

(四)不按照規定儲存或者維護,致使執法記錄損毀、丟失,造成嚴重后果的;

(五)其他違反執法全過程記錄規定,造成嚴重后果的。 

第七章  附 則

第五十一條  受委托執法單位參照本細則執行。

第五十二條  本辦法由政策法規科和負責解釋。

第五十三條  本辦法自發布之日施行。


附:固原市市場監督管理局行政執法全過程記錄事項清單



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